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一、案例背景

佛山市順德區(qū)巨天電器有限公司（以下簡稱“巨天公司”）成立于1998年，是一家專業(yè)生產(chǎn)不銹鋼電熱水壺、攪拌機、榨汁機和食品加工機的企業(yè)，集研發(fā)設(shè)計、生產(chǎn)和營銷于一體，其產(chǎn)品銷往歐洲、南北美、中東和東南亞市場。

卡瓦林烹飪系統(tǒng)有限公司于2007年6月18日向國家知識產(chǎn)權(quán)局申請名為“制備食品的設(shè)備和用于該設(shè)備的空氣導向件”的發(fā)明專利，并于2012年1月25日獲得授權(quán)公告。自2009年8月25日起，卡瓦林烹飪系統(tǒng)有限公司授權(quán)飛利浦優(yōu)質(zhì)生活公司（以下簡稱“飛利浦公司”）在全球范圍內(nèi)可獨占地、可分許可地開發(fā)利用RUSH技術(shù)，包括但不限于該中國發(fā)明專利在中國境內(nèi)的獨占許可使用。飛利浦公司認為巨天公司模仿其技術(shù)，生產(chǎn)銷售的被訴產(chǎn)品JT-916型空氣炸鍋產(chǎn)品落入該發(fā)明專利的保護范圍。

二、權(quán)利的重點信息

以下為飛利浦公司提起專利侵權(quán)訴訟所涉專利（見表51-1）。

表 51-1 飛利浦公司提起專利侵權(quán)訴訟所涉專利

三、案例解析

巨天公司（被告）在2012年10月18日的中國進出口商品交易會中，展示被訴侵權(quán)產(chǎn)品，印制并派發(fā)產(chǎn)品宣傳手冊，飛利浦公司（原告）對此進行了公證取證。2014年4月16日，北京市金杜律師事務(wù)所向巨天公司發(fā)律師函，律師函中稱巨天公司制造、銷售、許諾銷售的JT-916型空氣炸鍋產(chǎn)品侵害了飛利浦公司就中國發(fā)明專利享有的合法權(quán)益，要求巨天公司停止侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為。2014年9月，飛利浦公司將巨天公司訴至廣州知識產(chǎn)權(quán)法院，請求賠償金額合計100萬元，要求立即停止侵犯其專利權(quán)的行為。

庭審中，原、被告雙方對被訴侵權(quán)產(chǎn)品進行現(xiàn)場侵權(quán)比對，并通過數(shù)次實驗論證各自觀點。飛利浦公司認為，被訴侵權(quán)產(chǎn)品落入了其發(fā)明專利（見圖51-1）權(quán)利要求1 和權(quán)利要求5 的保護范圍。這是一種用于制備食品的設(shè)備（見圖51-1），包括：食品制備室2，外壁4，帶可透過空氣的底部壁5，帶上方空氣排出開口6的內(nèi)壁3；風扇7，用于使熱空氣順次地移動穿過所述底部壁、所述食品制備室以及所述排出開口；空氣導向裝置9，用于使空氣從所述排出開口向與所述食品制備室分開的所述底部壁返回；熱輻射裝置10，位于所述食品制備室的上部；空氣導向構(gòu)件11，位于食品制備室下方，其特征在于，所述空氣導向構(gòu)件在底部壁下方位于外壁上，所述空氣導向構(gòu)件用于將空氣流基本上向上導引，使其進入存在于食品制備室中的食品中。

圖 51-1 發(fā)明專利

權(quán)利要求1 ~ 4中任一項所述設(shè)備的特征在于，所述空氣導向構(gòu)件包括向上收縮的截頭錐形空氣導向部件。

 被訴侵權(quán)產(chǎn)品如圖51-2 所示。

圖 51-2 被訴侵權(quán)產(chǎn)品

飛利浦公司認為，“空氣導向構(gòu)件”對應(yīng)于說明書中的實施例4，其主張以實施例作為侵權(quán)比對的基礎(chǔ)。

巨天公司認為自己的產(chǎn)品并沒有采用對方的技術(shù)，不構(gòu)成侵權(quán)，希望通過不侵權(quán)抗辯解決上述案件難題，以確保勝訴。

本案難點在于，涉案專利權(quán)利要求中記載的“空氣導向構(gòu)件”屬于功能性特征的內(nèi)容，按照權(quán)利要求1和權(quán)利要求5的字面理解，其保護范圍寬泛，并且被訴侵權(quán)產(chǎn)品技術(shù)方案與涉案專利實施例1技術(shù)方案相類似，極容易被認為與實施例1相同或等同技術(shù)方案，進而導致人們會認為被訴侵權(quán)產(chǎn)品具有該“空氣導向構(gòu)件”。

代理律師對案件的分析思路及應(yīng)對策略總體如下：

根據(jù)功能性特征的侵權(quán)認定原則，對比被訴侵權(quán)產(chǎn)品技術(shù)方案、涉案專利說明書中具體實施例記載的內(nèi)容、現(xiàn)有技術(shù)內(nèi)容（尤其參考涉案專利在先無效決定中的現(xiàn)有技術(shù)證據(jù)）三者之間的異同，綜合考慮涉案專利的發(fā)明目的，盡量縮小該功能性特征限定的保護范圍，將被訴侵權(quán)產(chǎn)品的技術(shù)方案排除在涉案專利功能性特征限定的保護范圍之外。

一審法院判決：被訴侵權(quán)產(chǎn)品未落入涉案專利保護范圍。在涉案專利的無效宣告審查程序中，專利復審委員會在論述對比文件中所述的底部壁凸起技術(shù)特征與涉案專利技術(shù)特征的區(qū)別時強調(diào)，對比文件中的凸起未能證明被訴侵權(quán)產(chǎn)品起到引導氣流徑向分量基本垂直向上的效果，從而認為涉案專利具有新穎性且最終維持專利的效力。

而本案中，被訴侵權(quán)產(chǎn)品與涉案專利的技術(shù)特征具有明顯的區(qū)別，具有不同的技術(shù)效果。就引導氣流基本垂直向上的效果而言，涉案專利是較優(yōu)方案。根據(jù)全面覆蓋的原則，被訴侵權(quán)的技術(shù)方案至少有一個技術(shù)特征與涉案專利技術(shù)特征不相同也不等同，所以未落入涉案專利權(quán)的保護范圍。

二審法院維持一審判決?！翱諝鈱驑?gòu)件”所起到的功能和效果是盡可能將空氣流的徑向分量基本上垂直向上引導，以及盡量避免空氣回旋。從實施例1來看，相關(guān)文字記載并未揭示“空氣導向構(gòu)件”的具體形狀和結(jié)構(gòu)布置，但附圖確實并未顯示空氣導向，僅僅顯示了在外壁4底部中間呈向上收縮的截頭錐形結(jié)構(gòu)。僅憑該圖例能否清楚地確定此即“空氣導向構(gòu)件”的實施方式，從而起到“將空氣流基本上向上導引”的功能和效果，需要從該領(lǐng)域普通技術(shù)人員角度，通過閱讀權(quán)利要求書、說明書及附圖來理解，不能以某一圖例來簡單確定。

從該領(lǐng)域普通技術(shù)人員角度難以從實施例1有效得出設(shè)置截頭錐形向上收縮的空氣導向部分屬“空氣導向構(gòu)件”的實施方式。在實施例1未能清楚說明相關(guān)結(jié)構(gòu)并無法推導出相關(guān)結(jié)構(gòu)能夠起到克服空氣回旋、實現(xiàn)“將空氣流基本上向上導引”功能的情況下，法院不能根據(jù)實施例1 來確定“空氣導向構(gòu)件”這一技術(shù)的具體內(nèi)容。

四、律師分析

因為發(fā)明專利侵權(quán)技術(shù)性強、技術(shù)對比復雜，所以對于發(fā)展迅速的各種高新技術(shù)領(lǐng)域來說，保護范圍界定和侵權(quán)認定的方法意義重大。對于權(quán)利要求中以功能或者效果表述的功能性技術(shù)特征來說，應(yīng)當結(jié)合說明書和附圖描述的該功能或者效果的具體實施方式及其等同的實施方式，確定該技術(shù)特征的內(nèi)容。功能性特征保護范圍在確定具體實施方式時應(yīng)考慮的前提是，該具體實施方式本身是清楚詳盡的，對實現(xiàn)發(fā)明目的、解決技術(shù)問題的具體技術(shù)手段公開足夠充分。如果本領(lǐng)域的技術(shù)人員無法根據(jù)涉案專利記載的實施方式知曉如何實現(xiàn)發(fā)明目的，那么考慮被訴侵權(quán)產(chǎn)品是否與涉案專利記載的該實施方式構(gòu)成相同或等同，已經(jīng)沒有必要了。若根據(jù)說明書和審查歷史檔案難以得知某實施方式是否可實現(xiàn)該功能和達到發(fā)明目的，則不應(yīng)將該實施方式納入該功能性特征的保護范圍。

就本案而言，涉案專利的實施例1顯然公開內(nèi)容不夠清楚明確，不應(yīng)該納入功能性特征解釋的范圍。飛利浦公司聲稱圖5-1所示的具體實施方式是涉案專利的基本實施方式，卻沒有對最為關(guān)鍵的技術(shù)點“空氣導向構(gòu)件”做清楚詳盡的記載，這也影響法院對功能技術(shù)特征具體保護范圍的判斷。為了能夠清晰劃分該功能技術(shù)特征的保護范圍，理應(yīng)將實施例1的技術(shù)排除在外。涉案專利實施例1文字部分沒有記載“空氣導向構(gòu)件”的具體結(jié)構(gòu)及如何實現(xiàn)基本上向上引導，仍屬于功能性描述層面，僅從實施例1的圖中難以知曉空氣導向構(gòu)件的具體結(jié)構(gòu)。該領(lǐng)域技術(shù)人員認為，無法僅通過圖5-1判斷出“截頭錐形向上收縮的凸塊”可以單獨作為“空氣導向構(gòu)件”的實施方式。相反，實施例2 ~ 4對于“空氣導向構(gòu)件”進行了具體描述，應(yīng)該以其確定“空氣導向構(gòu)件”功能性特征的內(nèi)容。即使將單獨采用截頭錐形結(jié)構(gòu)認為是功能性特征，被訴產(chǎn)品仍然沒有落入涉案專利的保護范圍。涉案專利“基本上向上”含義：是“垂直向上彎曲”，而非“向垂直方向彎曲”，只有“垂直向上彎曲”才能達到“在食品制備室范圍內(nèi)提供希望的規(guī)則流動形態(tài)的氣流”的效果。被訴侵權(quán)產(chǎn)品無法將氣流的徑向分量垂直向上彎曲，從而獲得氣流的規(guī)則流動形態(tài)，使得空氣流速度在整個食品制備室內(nèi)基本上保持恒定。二審法院否定附圖實施方式的判決，也真正符合了“公開換保護”的專利制度基石。

本案正是基于對功能性特征侵權(quán)比對的詳盡分析，尤其是對功能性特征保護范圍確定的深刻闡述，為同類案件的審理起到了很好的指導作用，從而獲選為2017年最高人民法院發(fā)布五十大知識產(chǎn)權(quán)案件、廣東省律師十大知識產(chǎn)權(quán)案件、廣東省法院審判十大知識產(chǎn)權(quán)案件、中華全國律師協(xié)會知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)委員會2018 年年會十佳案例。

五、正確做法

對專利維權(quán)方而言，專利維權(quán)在專利申請布局階段即已開始，授權(quán)專利是整個維權(quán)運營的基礎(chǔ)。如何撰寫好一份既可以全面囊括技術(shù)人員想要保護的技術(shù)，又可以經(jīng)受住實質(zhì)審查程序、無效程序的考驗，至關(guān)重要。本案中，作為一篇從歐洲進入中國的專利申請，專利質(zhì)量已經(jīng)達到一定水準。獨立權(quán)利要求中采用功能性特征撰寫的方式，是一種被專利代理師普遍運用的撰寫技巧，既可以直接體現(xiàn)本專利的發(fā)明構(gòu)思，又可以最大范圍地呈現(xiàn)該發(fā)明構(gòu)思下各種具體實施方式的上位概況。此種撰寫方式縱有這般好處，但也埋下隱患。發(fā)明專利實質(zhì)審查階段，會對此種上位概括是否得到說明書的支持進行審查。為避免此問題，代理師在說明書中提供多種實施例——作為對功能性上位概括的支持。從本案中我們發(fā)現(xiàn)，為將專利成功運營，對專利申請階段實施例的撰寫也提出了嚴格的要求。本案中，實施例撰寫不夠充分，并且沒有將實施例與現(xiàn)有技術(shù)方案進行清晰的界限劃分，成了最終敗訴的原罪。另外，維權(quán)方需要對功能性特征的侵權(quán)比對采用更多科學的方法。功能性特征采用功能、技術(shù)效果進行特征限定，隨著專利技術(shù)內(nèi)容朝著高技術(shù)含量趨勢發(fā)展，該功能性特征往往抽象，難以簡單地通過肉眼觀察得證，對于如何論證被訴侵權(quán)產(chǎn)品具有此種抽象的功能性特征，是專利維權(quán)運營方應(yīng)該切實考慮的問題。本案中，原告方通過紙屑模擬空氣流動方向的實驗進行論證，較為傳統(tǒng)且嚴謹性明顯不足。

對被訴侵權(quán)方而言，己方產(chǎn)品在發(fā)展時常遭遇競爭對手專利維權(quán)的阻擊，對此如何充分應(yīng)對？首先，應(yīng)該充分利用專利說明書、專利審查歷史檔案和請求前專利無效宣告的內(nèi)容。在一般情況下，這些內(nèi)容均會對涉案專利的保護范圍產(chǎn)生限定作用，從而被被訴侵權(quán)方利用?；诖?，被訴侵權(quán)方也應(yīng)該對涉案專利積極展開專利無效程序。即使涉案專利無法被判無效，被訴侵權(quán)方也可以借由無效結(jié)果明確涉案專利相對于現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)貢獻和創(chuàng)新高度來判斷被訴侵權(quán)產(chǎn)品所使用的技術(shù)是否與涉案專利的技術(shù)貢獻相符，即司法保護力度應(yīng)該與創(chuàng)新高度相符合。其次，在判斷被訴侵權(quán)產(chǎn)品技術(shù)方案是否與功能性特征對應(yīng)的實施方案等同時，被訴侵權(quán)方盡量發(fā)現(xiàn)兩種方案的不同點，從所屬領(lǐng)域技術(shù)人員的角度出發(fā)，尋找該不同點帶來的不同技術(shù)效果，必要時可查找現(xiàn)有技術(shù)進行佐證，以避免被判定為等同而落入該功能性限定的保護范圍之內(nèi)。最后，在不侵權(quán)抗辯中，被訴侵權(quán)方亦可以通過提供科學手段來反證本方產(chǎn)品不具有涉案專利的功能性特征?？茖W的論證可以給己方觀點予以強有力的支持。

六、風險防范

對于科技企業(yè)而言，在打算產(chǎn)品研發(fā)之初，就應(yīng)該做好更充分的侵權(quán)風險防范措施。

第一，早在產(chǎn)品開發(fā)階段，專利預警就應(yīng)該提上日程。通過收集、分析本行業(yè)技術(shù)領(lǐng)域及相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專利信息，企業(yè)可以了解競爭對手技術(shù)現(xiàn)狀，減小侵權(quán)的潛在危險。如果企業(yè)通過預警發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)研發(fā)的產(chǎn)品落入競爭對手專利的保護范圍，那么企業(yè)應(yīng)提早做出技術(shù)規(guī)避設(shè)計或改變研發(fā)方向。這對于產(chǎn)品外銷的企業(yè)尤為重要。

第二，對己方研發(fā)成果也應(yīng)該積極進行專利申請布局。一方面，企業(yè)將己方技術(shù)公開換取保護，可以對自己的產(chǎn)品形成知識產(chǎn)權(quán)保護。即使己方對于侵權(quán)方?jīng)]有起訴意愿，但由于技術(shù)的公開，競爭企業(yè)也不可就該技術(shù)申請專利，從而起到主動防御的作用。另一方面，充足的專利申請儲備可以在競爭企業(yè)起訴己方專利侵權(quán)時，及時、有效地對競爭企業(yè)提出侵權(quán)訴訟，從而達到制衡效果。

第三，為了確保上述兩項防范措施的進行，企業(yè)應(yīng)該按照實際情況建立完善的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，或積極地與高水準知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)公司合作。

七、法律鏈接

第五十九條第一款 發(fā)明或者實用新型專利權(quán)的保護范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準，說明書及附圖可以用于解釋權(quán)利要求的內(nèi)容。

第一條 人民法院應(yīng)當根據(jù)權(quán)利人主張的權(quán)利要求，依據(jù)專利法第五十九條第一款的規(guī)定確定專利權(quán)的保護范圍。權(quán)利人主張以從屬權(quán)利要求確定專利權(quán)保護范圍的，人民法院應(yīng)當以該從屬權(quán)利要求記載的附加技術(shù)特征及其引用的權(quán)利要求記載的技術(shù)特征，確定專利權(quán)的保護范圍。

第七條第二款 被訴侵權(quán)技術(shù)方案包含與權(quán)利要求記載的全部技術(shù)特征相同或者等同的技術(shù)特征的，人民法院應(yīng)當認定其落入專利權(quán)的保護范圍；被訴侵權(quán)技術(shù)方案的技術(shù)特征與權(quán)利要求記載的全部技術(shù)特征相比，缺少權(quán)利要求記載的一個以上的技術(shù)特征，或者有一個以上技術(shù)特征不相同也不等同的，人民法院應(yīng)當認定其沒有落入專利權(quán)的保護范圍。

第八條 功能性特征，是指對于結(jié)構(gòu)、組分、步驟、條件或其之間的關(guān)系等，通過其在發(fā)明創(chuàng)造中所起的功能或者效果進行限定的技術(shù)特征，但本領(lǐng)域普通技術(shù)人員僅通過閱讀權(quán)利要求即可直接、明確地確定實現(xiàn)上述功能或者效果的具體實施方式的除外。與說明書及附圖記載的實現(xiàn)前款所稱功能或者效果不可缺少的技術(shù)特征相比，被訴侵權(quán)技術(shù)方案的相應(yīng)技術(shù)特征是以基本相同的手段，實現(xiàn)相同的功能，達到相同的效果，且本領(lǐng)域普通技術(shù)人員在被訴侵權(quán)行為發(fā)生時無需經(jīng)過創(chuàng)造性勞動就能夠聯(lián)想到的，人民法院應(yīng)當認定該相應(yīng)技術(shù)特征與功能性特征相同或者等同。