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為深入貫徹落實(shí)中共中央、國(guó)務(wù)院《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021—2035年）》及國(guó)務(wù)院《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》等關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域誠信體系建設(shè)重要決策部署，進(jìn)一步建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用管理工作機(jī)制，依法依規(guī)加強(qiáng)對(duì)商標(biāo)搶注、非正常專利申請(qǐng)等行為的信用監(jiān)管，切實(shí)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作高質(zhì)量發(fā)展，我局研究起草了《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《管理規(guī)定（試行）》）。現(xiàn)就《管理規(guī)定（試行）》向社會(huì)公開征求意見。有關(guān)單位和各界人士可于2021年11月25日前，通過以下方式提出修改完善意見：

1. 電子郵件：tixichu@cnipa.gov.cn

2. 傳    真：010-62083171

3. 信    函：北京市海淀區(qū)西土城路6號(hào)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)司保護(hù)體系建設(shè)處  郵編100088（請(qǐng)于信封左下角注明“知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定”）

附件：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定（試行）（征求意見稿）

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

2021年11月19日

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定（試行）（征求意見稿）

第一章  總  則

第一條  為深入貫徹落實(shí)中共中央、國(guó)務(wù)院《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021—2035年）》，建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用管理工作機(jī)制，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法實(shí)施條例》《專利代理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條  本規(guī)定適用于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在履行法定職責(zé)、提供公共服務(wù)過程中開展失信懲戒、守信激勵(lì)、信用承諾、信用評(píng)價(jià)等工作。

第三條  國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理工作，堅(jiān)持依法行政、協(xié)同共治、過懲相當(dāng)、保護(hù)權(quán)益原則，著力推動(dòng)信用管理長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)。

第四條  國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)司負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)推進(jìn)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局信用管理工作，主要履行以下職能：

（一）協(xié)調(diào)推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)工作，依法依規(guī)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用監(jiān)管；

（二）協(xié)調(diào)推進(jìn)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局失信行為認(rèn)定、失信懲戒、守信激勵(lì)、信用承諾、信用評(píng)價(jià)等工作；

（三）承擔(dān)社會(huì)信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會(huì)議有關(guān)工作，組織細(xì)化編制知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域公共信用信息具體條目；

（四）推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用信息共享平臺(tái)建設(shè)，歸集國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局各部門、單位信用信息。

第五條  承擔(dān)專利、商標(biāo)、地理標(biāo)志及代理監(jiān)管相關(guān)工作的部門、單位應(yīng)履行以下職責(zé)：

（一）在履行法定職責(zé)、提供公共服務(wù)過程中產(chǎn)生和獲取信用信息；

（二）依法依規(guī)開展失信行為認(rèn)定，報(bào)送失信信息；

（三）依法依規(guī)對(duì)失信主體實(shí)施管理措施；

（四）依職責(zé)組織開展信用監(jiān)管、守信激勵(lì)、信用承諾、信用評(píng)價(jià)等工作。

第二章  失信行為認(rèn)定及管理措施

第六條  國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局依法依規(guī)將下列行為認(rèn)定為失信行為：

（一）依據(jù)《關(guān)于規(guī)范申請(qǐng)專利行為的若干規(guī)定》確定的非正常申請(qǐng)專利行為；

（二）不以使用為目的的惡意商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)行為；

（三）違反法律、法規(guī)從事專利、商標(biāo)代理并受到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局行政處罰的行為；

（四）提交虛假材料或隱瞞重要事實(shí)申請(qǐng)行政確認(rèn)的行為；

（五）適用信用承諾被認(rèn)定承諾不實(shí)或未履行承諾的行為；

（六）對(duì)作出的行政處罰、行政裁決等，有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行的行為；

（七）其他被列入知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域公共信用信息具體條目且應(yīng)被認(rèn)定為失信的行為。

第七條  承擔(dān)專利、商標(biāo)、地理標(biāo)志及代理監(jiān)管相關(guān)工作的部門、單位依據(jù)作出的行政處罰、行政裁決和行政確認(rèn)等具有法律效力的文書認(rèn)定失信行為：

（一）依據(jù)非正常申請(qǐng)專利駁回通知書，認(rèn)定非正常申請(qǐng)專利失信行為；

（二）依據(jù)惡意商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)駁回通知書，認(rèn)定從事不以使用為目的的惡意商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)失信行為；

（三）依據(jù)行政處罰決定，認(rèn)定從事違法專利、商標(biāo)代理失信行為；

（四）依據(jù)作出的行政確認(rèn)，認(rèn)定地理標(biāo)志產(chǎn)品保護(hù)申請(qǐng)、馳名商標(biāo)認(rèn)定申請(qǐng)、商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)、專利申請(qǐng)過程中存在的提交虛假材料或隱瞞重要事實(shí)申請(qǐng)行政確認(rèn)的失信行為；

（五）依據(jù)作出的行政確認(rèn)，認(rèn)定專利代理審批以及專利商標(biāo)質(zhì)押登記、專利費(fèi)用減繳等過程中適用信用承諾制被認(rèn)定承諾不實(shí)或未履行承諾的失信行為；

（六）依據(jù)行政裁決決定、行政處罰決定，認(rèn)定有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行的失信行為。

第八條  國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)失信主體實(shí)施以下管理措施：

（一）對(duì)財(cái)政性資金項(xiàng)目申請(qǐng)予以從嚴(yán)審批；

（二）對(duì)專利費(fèi)用減繳、優(yōu)先審查等優(yōu)惠政策和便利措施予以從嚴(yán)審批；

（三）取消國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局評(píng)優(yōu)評(píng)先參評(píng)資格；

（四）取消國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范和優(yōu)勢(shì)企業(yè)申報(bào)資格，取消中國(guó)專利獎(jiǎng)等獎(jiǎng)項(xiàng)申報(bào)、參評(píng)、獲獎(jiǎng)資格；

（五）列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，提高檢查頻次，依法嚴(yán)格監(jiān)管；

（六）不適用信用承諾制；

（七）依據(jù)法律、行政法規(guī)和黨中央、國(guó)務(wù)院政策文件應(yīng)采取的其他管理措施。

第九條  相關(guān)部門、單位認(rèn)定失信行為后填寫失信信息匯總表，附相關(guān)失信行為認(rèn)定文書，于五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)司。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)司在收到相關(guān)部門、單位報(bào)送的失信信息匯總表并初步核查后，于五個(gè)工作日內(nèi)向局機(jī)關(guān)各部門、專利局各部門、商標(biāo)局等部門和單位通報(bào)，并在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站同步公示，各部門和單位對(duì)失信主體實(shí)施為期一年的管理措施，自失信行為認(rèn)定文書作出之日起計(jì)算，期滿解除相應(yīng)管理措施，停止公示。

法律、行政法規(guī)和黨中央、國(guó)務(wù)院政策文件對(duì)實(shí)施管理措施規(guī)定了更長(zhǎng)期限的，從其規(guī)定。

第十條  國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)失信主體實(shí)施管理措施未滿一年，該失信主體再次被認(rèn)定實(shí)施本規(guī)定第六條規(guī)定的失信行為的，該失信主體的管理和公示期自前一次失信行為的管理和公示期結(jié)束之日起順延，最長(zhǎng)不超過三年。

同日被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局多個(gè)部門、單位認(rèn)定存在失信行為的主體，管理和公示期順延，最長(zhǎng)不超過三年。

第十一條  相關(guān)部門、單位認(rèn)定失信行為所依據(jù)的文書被撤銷、確認(rèn)違法或者無效的，應(yīng)于三個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)信息報(bào)送知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)司。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)司收到相關(guān)信息并初步核查后，于三個(gè)工作日內(nèi)向局機(jī)關(guān)各部門、專利局各部門、商標(biāo)局等部門和單位通報(bào)，同時(shí)停止公示，各部門和單位解除相應(yīng)管理措施。

第十二條  知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)司可將失信信息發(fā)各省、自治區(qū)、直轄市知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，供參考使用。

第三章  嚴(yán)重違法失信主體認(rèn)定及管理

第十三條  國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將實(shí)施下列失信行為的主體列入嚴(yán)重違法失信名單：

（一）從事嚴(yán)重違法專利、商標(biāo)代理行為且受到較重行政處罰的；

（二）在作出行政處罰、行政裁決等行政決定后，有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行，嚴(yán)重影響國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公信力的。

嚴(yán)重違法失信名單的列入、告知、聽證、送達(dá)、異議處理、信用修復(fù)、移出等程序依據(jù)《市場(chǎng)監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》（第44號(hào)令）辦理。

第十四條  國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局各部門和單位對(duì)列入嚴(yán)重違法失信名單的主體實(shí)施為期三年的管理措施，對(duì)移出嚴(yán)重違法失信名單的主體及時(shí)解除管理措施。

第十五條  知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)司收到相關(guān)部門報(bào)送的嚴(yán)重違法失信主體信息后，于五個(gè)工作日內(nèi)在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)同步公示，公示期與管理期一致。

第十六條  國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局按照規(guī)定將嚴(yán)重違法失信名單信息與其他有關(guān)部門共享，并依照法律、行政法規(guī)和黨中央、國(guó)務(wù)院政策文件對(duì)嚴(yán)重違法失信主體實(shí)施聯(lián)合懲戒。

第四章  守信激勵(lì)、信用承諾及信用評(píng)價(jià)

第十七條  國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局各部門和單位對(duì)連續(xù)三年守信情況良好的主體，可視情況采取激勵(lì)措施，包括：

（一）在行政審批、項(xiàng)目核準(zhǔn)等工作中，提供簡(jiǎn)化辦理、快速辦理等便利服務(wù)；

（二）在政府專項(xiàng)資金使用等工作中，同等條件下列為優(yōu)先選擇對(duì)象；

（三）在專利優(yōu)先審查等工作中，同等條件下列為優(yōu)先選擇對(duì)象；指導(dǎo)地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心在專利預(yù)審備案中優(yōu)先審批；

（四）在日常檢查、專項(xiàng)檢查工作中適當(dāng)減少檢查頻次等。

第十八條  國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在商標(biāo)、專利質(zhì)押登記，專利費(fèi)用減繳以及專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可審批等工作中推行信用承諾制辦理，制作告知承諾書格式文本，并在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站公開。

第十九條  國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局根據(jù)工作需要，推動(dòng)形成相關(guān)行業(yè)信用評(píng)價(jià)制度和規(guī)范，推動(dòng)開展信用評(píng)價(jià)，明確評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)體系、信息采集規(guī)范等，對(duì)信用主體實(shí)施分級(jí)分類管理。

鼓勵(lì)有關(guān)部門和單位、金融機(jī)構(gòu)、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)等積極利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用評(píng)價(jià)結(jié)果；鼓勵(lì)市場(chǎng)主體在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、資質(zhì)證明、項(xiàng)目申報(bào)等活動(dòng)中積極、主動(dòng)應(yīng)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用評(píng)價(jià)結(jié)果。

第五章 監(jiān)督與責(zé)任

第二十條  國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局信用管理工作有關(guān)部門及工作人員應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)主體合法權(quán)益，對(duì)工作中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或個(gè)人隱私，依法予以保密。

第二十一條  國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局信用管理工作有關(guān)部門及工作人員在信用管理工作中，有濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等行為的，依法追究相關(guān)責(zé)任。

第六章 附　則

第二十二條  本規(guī)定由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)解釋。各省、自治區(qū)、直轄市知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門可結(jié)合本地實(shí)際情況，制定具體規(guī)定。

第二十三條  本規(guī)定自公布之日起施行。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局此前公布的其他有關(guān)規(guī)定與本規(guī)定不一致的，適用本規(guī)定。